环球报道:喜鹊财富及董事长遭“双罚”，唯一注册地在西藏基金销售机构，暂停相关业务6个月，暴露经营、内控、技术“三宗罪”

因存多方面违规问题，第三方基金销售机构——喜鹊财富基金销售有限公司（简称“喜鹊财富”）遭西藏证监局责令暂停办理相关业务6个月。

(相关资料图)

在7月7日披露的罚单中，西藏证监局直指喜鹊财富在经营管理、内部控制以及信息技术三方面存在的十余项违规行为。尤其是在法定代表人、董事长以及总经理等相关高管人员发生变更时，未同步进行许可证换领、高管人员备案、离职审计等；在职人员从业资格获取方面不达标；以及信息技术相关高管、关键岗位人员、系统等配备方面存在欠缺等问题，被西藏证监局重点关注。

值得注意的是，本次处罚案例中西藏证监局还落实了“双罚”机制，对公司董事长、法定代表人王峥峰出具警示函。

中基协网站显示，目前已获机构会员资格的独立第三方销售机构共有101家，喜鹊财富则是西藏辖区内唯一一家获基金销售牌照的第三方机构。

三类违规事项，喜鹊财富及其董事长遭“双罚”

7月7日，西藏证监局发布针对喜鹊财富的行政监管措施，指出公司存在经营管理、内部控制以及信息技术方面的多类问题。

西藏证监局认为，在经营管理方面，喜鹊财富存在的问题主要为：

一是未在业务许可证记载事项（法定代表人）发生变更之日起5个工作日向中国证监会换领许可证。天眼查显示，喜鹊财富最新工商登记核准日期为2021年9月24日，工商信息中显示的法定代表人、总经理、董事长仍为王舰正。而事实上，王舰正的任职时间为2019年10月24日至2021年9月24日。目前，公司董事长、法定代表人已变更为王峥峰。

二是前任总经理张健任职期间在北京融微通达科技有限公司（简称“融微通达”）担任经理（2022年3月离职），未向西藏证监局备案。天眼查显示，融微通达为喜鹊财富全资控股股东，该公司成立于2009年1月13日，法定代表人为张健。

三是2021年12月和2022年1月在职人员中取得基金从业资格的人员分别为18人和17人，低于法定要求，未向西藏证监局局报告。

四是部分市场营销部、信息技术部门人员未取得基金从业资格。

在内部控制方面，喜鹊财富的问题主要为：一是前董事长离职，未对其开展离任审计；二是在合规风控人员未对私募基金销售准入出具专项合规和风险评估报告的情况下，销售私募基金产品；三是销售负责人和合规风控人员未对销售使用的基金宣传推荐材料进行内部合规审查，未出具合规审查意见；四是2021年度未开展监察稽核并形成报告。

在信息技术方面，喜鹊财富的问题主要为：一是未配备首席信息官；二是未根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练；三是未建立灾难备份系统；四是未开展对风险监测机制及执行情况的有效性评估。

西藏证监局表示，针对上述行为，决定对该公司采取责令暂停办理相关业务6个月的监督管理措施。

同时，西藏证监局落实“双罚”，对王峥峰采取出具警示函措施。除上述涉及的同类问题外，西藏证监局还认为，王峥峰在任董事长、法定代表人期间，在经营管理方面还存在设立从事基金销售业务的分支机构，未按照法规履行备案程序，同时分支机构存在超地域范围开展业务的情况。

西藏证监局指出，王峥峰作为公司董事长、法定代表人对喜鹊财富存在的上述行为负有责任，因此决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

西藏唯一一家获得基金销售牌照的三方机构

喜鹊财富成立于2015年，注册资本为5755万元，注册地位于西藏拉萨市，也是西藏辖区唯一一家第三方基金销售机构。2017年2月27日，由中国证监会核准，喜鹊财富正式取得“经营证券期货业务许可证”，产品涵盖公募基金、信托、资管、私募等领域，其中主营基金产品业务，包括货币型、债券型、混合型、指数型等种类。

目前，公司在基金业协会登记的高管人数为2人，法定代表人、总经理、董事长仍显示为王舰正，副总经理为孙宝东。此外，公司登记的员工人数为25人，主要运营团队则涵盖证券研究服务、互联网运营、电话营销、微信营销、直播团队和客户服务团队等。

喜鹊财富由融微通达全资控股。融微通达成立于2009年，属于科技推广和应用服务业，张健为公司法定代表人、董事长。根据喜鹊财富相关介绍，其股东公司主要从事地产设计及互联网金融平台的技术开发、搜索优化和运营工作。

融微通达两大股东则分别是北京喜鹊财富科技股份有限公司（持股55%）和广东博意建筑设计院（持股45%）。值得注意的是，广东博意建筑设计院由佛山市顺德区豪达企业管理有限公司全资控股，层层穿透后，天眼查显示喜鹊财富的最终受益人为杨美容。

杨美容的身份颇有看点，天眼查显示她为碧桂园教育投资有限公司执行董事，不过她的另一个更加广为人知的身份是——碧桂园董事长杨国强的胞妹。

另外，据天眼查显示，碧有信的主要高管人员为执行董事、经理戴凯，以及监事靳士伟；后者曾担任喜鹊财富高管。

《电鳗快报》

关键词： 法定代表人 信息技术 经营管理